Series 11 - Registered Sales Assistant

Ang pagsusulit sa FINRA Series 11 ay kilala rin bilang Assistant Representative-Order Processing Examination. Ang pagpasa nito ay kwalipikado ng isang assistant sales brokerage upang kumuha at magpasok ng hindi hinihinging mga order ng kliyente sa ngalan ng isang pinansiyal na tagapayo, at upang magbigay ng kasalukuyang mga panipi sa presyo ng securities. Ang isang di-hinihiling na order upang bumili o magbenta ng mga mahalagang papel ay ginawa ng kliyente sa kanyang sariling inisyatiba, nang walang mga rekomendasyon, pagdikta o mungkahi mula sa isang empleyado ng pinansyal na kompanya ng serbisyo na tumatanggap ng order para sa pagproseso.

Mas Mataas na Pamantayan sa Mas Malaking Firms

Ang pagsusulit ng Serye 11 ay, sa totoo lang, isang lubos na pinutol at pinasimple na bersyon ng mga katumbas na bahagi ng pagsusulit sa Series 7. Gayunpaman, tandaan na ang pinakamalaking retail brokerage firms ay may posibilidad na hawakan ang kanilang mga rehistradong katulong na benta sa mas mataas na pamantayan ng kaalaman, na nangangailangan ng mga ito na ipasa ang parehong mga pagsusulit sa Series 7 at Series 66, ang parehong mga pagsubok na dapat ipasa ng kanilang mga tagapayo sa pananalapi.

Mga Paghihigpit sa Mga Registrante ng Serye 11

Ang 11 mga rehistradong tagapangasiwa ng rehistrasyon ay kailangang sumunod sa mga paghihigpit na ito sa kanilang gawain sa trabaho:

• Sila ay dapat na pisikal na naroroon sa mga lugar ng kanilang mga miyembro firm kapag tumatanggap at pagpoproseso ng hindi hinihinging mga order ng client o kapag nagbibigay ng mga sipi presyo.
• Dapat silang nasa ilalim ng direktang pangangasiwa ng naaangkop na rehistradong punong-guro.
• Hindi sila maaaring magbigay ng payo sa pamumuhunan o opinyon.
• Hindi sila maaaring gumawa ng mga rekomendasyon.
• Hindi sila maaaring magpasok ng mga order sa ngalan ng miyembro firm mismo.
• Hindi nila maaaring tanggapin o buksan ang mga bagong account.
• Hindi nila maaaring maging pre-kwalipikado ang mga umiiral na kliyente.
• Hindi sila maaaring tumanggap ng mga order para sa mga munisipal na seguridad o direktang pakikilahok na mga programa.

• Hindi sila maaaring tumanggap ng dagdag na direktang o hindi direktang kompensasyon para sa bilang o sukat ng mga transaksyon na pinoproseso nila.

Mga Bentahe ng Mga Nakarehistrong Tagabenta sa Pagbebenta

Ang isang Series 11 na nakarehistrong benta katulong ay maaaring maging partikular na halaga sa isang abala sa pinansiyal na tagapayo o koponan ng tagapayo sa pananalapi na natatanggap ng isang makabuluhang dami ng hindi hinihinging mga order sa kalakalan mula sa mga kliyente sa kanyang / kanyang aklat ng negosyo.

Disadvantages ng Registered Sales Assistants

Ang isang nakarehistrong katulong na nagbebenta na napapailalim sa mga paghihigpit na nakalista sa itaas ay isang purong tagatanggap ng order, na hindi maaaring mag-alok ng payo at payo. Maaaring naisin ng tagapayong pinansiyal na tagapayo ng rekord na humawak ng hindi hinihiling na mga order, upang mag-alok ng ganitong payo sa mga kliyente kung saan naaangkop, kapag ang mga order na ito ay maaaring hindi pinapayuhan.

Nilalaman ng Exam

Ang pagsusulit ng Serye 11 ay binubuo ng 50 mga katanungan at tumatagal ng isang oras. Ang isang marka ng 70% ay isang passing grade. Ang mga pangunahing paksa na sakop sa pagsusulit ay:

• Mga uri ng mga mahalagang papel
• Mga account ng customer at mga order
• Mga merkado ng seguridad
• Mga regulasyon sa industriya ng seguridad

Higit pang lalo, ang mga pagsusulit sa pagsusulit sa Series 11 ay tungkol sa:

• Mga klase ng karaniwang stock; halaga ng pamilihan / kasalukuyang presyo; fractional shares
• Mga uri ng ginustong stock, tulad ng pinagsama-samang, mapapalitan, maaaring tawagin at adjustable / variable rate
• Ang pagkakaiba sa pagitan ng mga karaniwang at ginustong mga stock at mga mahalagang papel sa utang
• Mga uri ng mga pagpipilian at pangunahing terminolohiya
• Mga resibo / pagbabahagi ng deposito ng Amerikano (ADR at ADS)
• Real Estate Investment Trusts (REITs)
• Mga uri ng mga produkto ng kumpanya sa pamumuhunan at mga pondo ng palitan ng palitan (ETF)
• Mga uri ng mga account at mga transaksyon na maaaring gawin sa bawat isa
• Pagtanggap ng mga order ng customer at pagpapadala ng mga ito para sa pagpapatupad

• Mga uri ng mga transaksyon at mga order at kapag ginagamit ang mga ito
• Ang impormasyon ay maitatala sa isang tiket ng order ng kliyente
• Pagtukoy sa kakayahan ng isang kliyente na maghatid ng mga mahalagang papel na ibenta
• Mga kinakailangan sa pag-aayos
• Mga merkado ng seguridad at ang mga pagkakaiba sa pagitan ng mga auction at dealer market
• Terminolohiya na may kaugnayan sa mga transaksyong pang-securities
• Mga kinakailangan sa bisa sa mga halts ng kalakalan
• Mga papel ng SEC at ng Federal Reserve
• Mga tungkulin ng FINRA at iba pang mga organisasyon ng self-regulatory
• Ang Securities Exchange Act of 1934
• Trading ng tagaloob
• Mga panuntunan ng FINRA at NASD sa pagpaparehistro, kwalipikasyon at patuloy na edukasyon

• Panuntunan ng propesyonal na pag-uugali
• Pamantayan ng pagsunod at pagsunod sa mga kumpanya ng miyembro